Cum să deveniți agent de fond mutual

Vânzarea oricărui produs financiar este destul de satisfăcătoare din punct de vedere financiar. Trebuie să obțineți o licență seria 6. Dacă este nevoie de statul dvs., este posibil să încercați o licență NASD de serie 63. Dacă vindeți numai fonduri mutuale, puteți face un trai decent, dar majoritatea oamenilor beneficiază și de asigurare cu licență. Aceste două licențe vă permit să vindeți toate produsele de asigurare, inclusiv anuitățile variabile. Pregătirea pentru a vinde fonduri mutuale este prima bătălie care trebuie depășită pentru a avea o carieră de succes. După licențierea inițială și asigurarea unei poziții, sarcina de prospectare și de vânzare este principalul dvs. obstacol.

$config[code] not found

Asigură un grad de colegiu sau experiență de vânzări. Cele mai multe companii doresc o persoană cu un grad sau o experiență de succes în vânzări. Veți găsi că nu este întotdeauna necesar, dar facilitează asigurarea suportului unei companii.

Găsiți o companie ale cărei produse doriți să le vindeți. Trebuie să aveți o companie sponsorizată care să stea la examen. Compania va trebui să completeze formularele U-4 și să le depună la FINRA, Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare, astfel încât să puteți lua examenul. Compania trimite de multe ori documentele în același timp pentru seriile 63, Blue Sky Laws, examinarea dacă statul o cere, deoarece trebuie doar să replice documentele.

Completați documentele online. Va trebui să completați un formular care să permită FINRA să efectueze o verificare de fond. De asemenea, trebuie să le informați despre istoricul dvs., inclusiv despre locurile pe care le-ați trăit și despre munca pe care ați făcut-o.

Luați cartela de amprentă poliției locale pentru a finaliza. Înainte de a lua orice examen, trebuie să trimiteți și o carte de amprentă. Nu este doar o parte din verificarea de fond, este, de asemenea, o modalitate de a vă urmări dacă brusc mergeți rău și confiscați fonduri de la clienții dumneavoastră.

Înscrieți-vă la o cursă pentru a vă pregăti pentru examenul din seria 6. Mulți oameni iau seria 6 și seria 63 aproape în același timp. Adesea, ei iau doar o clasă de pregătire, apoi examenul și o urmează de cealaltă clasă și examen.

Stați la examen la unul dintre centrele naționale de examinare. Toate testele sunt acum pe computer, ceea ce vă permite să vedeți rezultatele imediat. Calculatorul transmite toate rezultatele către NASD. Dacă trebuie să luați o serie 63 pentru cerințele statului dvs., completați-l și pe acesta.

Aflați tot ce puteți despre produsele pe care le veți vinde. Acum sunteți un fiduciar pentru fondurile altor persoane și trebuie să aveți cât mai multe cunoștințe posibil. Ei au încredere în tine să-i ajuți să ia cele mai bune decizii, așa că îi datorați clienților săi să trăiască încrederea.