Seria 7 este testul necesar al Autorității de Reglementare a Industriei Financiare, administrat administratorilor potențiali înregistrați. Trecerea la examen demonstrează că un reprezentant are o înțelegere a piețelor de valori mobiliare. Licența trebuie păstrată ca fiind actuală pentru a solicita, achiziționa și vinde titluri în numele clienților. Urmând sfaturile enumerate vă va oferi un istoric al examenelor de reglementare pe care le-a trecut un broker, licențe care pot fi suspendate, precum și un istoric al locurilor de muncă. De asemenea, va lista eventualele contestații ale clienților.
$config[code] not foundCum se verifică starea licenței seriei 7
Începeți computerul și conectați-vă la conexiunea la Internet.
Introduceți www.finra.org în bara de adrese:
Faceți clic pe coloana din mijloc, denumită "Investitori". Se va deschide o nouă pagină.
Dați clic pe "FINRA Broker Check" în coloana din partea dreaptă. Este prima selecție sub rubrica "Cele mai vizionate". Se va deschide o nouă pagină.
Citiți pagina și selectați "Start Căutare" atunci când sunteți gata să continuați.
Acceptați Termenii și condițiile prin bifarea casetei și apăsați "Continuați".
Selectați parametrul de căutare fie ca persoană fizică "Broker", fie ca societate de "Societate de brokeraj". Introduceți numele brokerului sau al firmei de valori mobiliare pe care căutați informații despre "Apăsați Start Search".
Introduceți codul de autentificare care apare pe ecran pentru a preveni SPAM-ul și apăsați "Continuați". Asigurați-vă că capacele de blocare nu sunt aprinse când faceți acest lucru.
Examinați numele și selectați unul care se potrivește persoanei și companiei căutării. Derulați peste numele persoanei și faceți clic pe hyperlink.
