Brokerii de brokeraj trebuie să fie autorizați de Autoritatea de reglementare din industria financiară să vândă și să discute valorile mobiliare. Licențele Seriei 6 și 7 reprezintă două licențe acordate de autoritatea de reglementare. În timp ce ambele permit brokerilor să vândă titluri de valoare, licența Series 7 permite brokerilor să vândă o gamă mai largă de produse. Pentru a obține o licență, trebuie să fii afiliat la o firmă de administrare a autorității de reglementare din industria financiară și să treci la un examen.
$config[code] not foundSeria 6 - Licența limitată
Examenul din seria 6 - cunoscut în mod oficial ca "Compania de investiții și examenele de calificare reprezentativă a produselor contractuale variabile" - este format din 100 de întrebări cu răspunsuri multiple. Examenul durează 2 ore și 15 minute. Examenul din seria 6 acoperă numai două tipuri de valori mobiliare: fonduri mutuale și produse contractuale variabile.
Extinderea la seria 7
Examenul din seria 7 este un examen mai lung, care acoperă toate titlurile de valoare, inclusiv acțiuni, obligațiuni, fonduri mutuale și plasamente private. Este, de asemenea, denumită "examinarea calificării generale a reprezentanților valorilor mobiliare". Deoarece examenul acoperă mai multe materiale, este semnificativ mai lung. Se compune din două secțiuni, fiecare cu 125 de întrebări cu răspunsuri multiple și fiecare secțiune durează trei ore.
Semnificația și taxele
Cu o licență Seria 6 aveți permisiunea de a vinde clienți fonduri mutuale și produse contractuale variabile. Începând cu 2014, taxa pentru scrierea examenului din seria 6 este de 95 USD. Cu o licență Seria 7 aveți permisiunea de a vinde toate titlurile de valoare clienților. Taxa pentru examenul din seria 7 este de 290 dolari începând din 2014. Vă este permis să rescrieți fie examenul dacă nu reușiți.
