Autoritatea de Reglementare în Domeniul Industriei Financiare (FINRA) administrează licența Series 7. Dacă lucrați în sectorul serviciilor financiare sau bancare, nu veți putea să dețineți funcții de conducere sau consultanță care să vă solicite să luați decizii pe baza anumitor produse de valori mobiliare până când obțineți licența Seria 7. Pentru a se asigura că comercianții, consilierii financiari și bancherii sunt licențiați în mod corespunzător, FINRA (anterior Asociația Națională a Dealerilor de Valori Mobiliare) deține audituri periodice pentru firmele aplicabile. La primirea licenței puteți vinde diverse tipuri de valori mobiliare, cu excepția mărfurilor și a contractelor futures.
$config[code] not foundIa sponsorizat. Contactați managerul departamentului. Cereți angajatorului dvs. să vă sponsorizeze depunând Cererea uniformă pentru înregistrarea sau transferul de valori mobiliare (U4) cu FINRA pentru a vă înregistra pentru a lua examenul de licențiere Seria 7. Rețineți că majoritatea firmelor de servicii financiare care sunt membre ale organizației FINRA sau ale unei organizații de autoreglementare (SRO) vă vor înregistra automat pentru a lua examenul Series 7 în primele 30 de zile de la angajarea dvs., dacă nu aveți deja o licență activă. Rețineți că, înainte de a putea lua examenul, trebuie să fiți sponsorizat de o firmă eligibilă în industria financiară.
Studiu pentru examen. Examinați ghidurile de examinare a licențelor (consultați resursele). Domeniile de studiu, inclusiv matricea opțiunilor, obligațiile vânzătorului, drepturile cumpărătorului, punctele de pauză chiar și cele care se împrăștie și se împrăștie. Rețineți că cea mai mare parte a examenului de licențiere din Seria 7 se concentrează asupra instrumentelor de impozitare, de capital și de îndatorare, a riscului de investiții, a titlurilor de valoare ambalate, a planurilor de pensii și a opțiunilor. Anulați timpul suficient pentru a studia pentru test înainte de a lua examenul.
Înregistrați-vă pentru a lua testul la un centru oficial de testare (consultați resursele). Rețineți că puteți contacta și doi dintre cei mai importanți furnizori de servicii de testare prin telefonarea Centrului de testare Pearson la 866-396-6273 sau Centrul de testare Prometric la 800-578-6273 pentru a programa o dată și o oră de examinare. Adresați-vă centrului de testare dacă aveți voie să aduceți foi goale de hârtie pe care puteți să le efectuați calculele. Rețineți că testul are 260 de întrebări și de obicei durează șase ore până la finalizare. Rețineți că întreaga examinare trebuie efectuată și terminată într-o zi la centrul de testare.
Plătiți taxele aplicabile, care de obicei rulează aproximativ 250 USD pe test. Cereți firmei dvs. să vă sponsorizeze pentru costul examinării. Aduceți două până la trei creioane de numărul doi cu dvs. la examen. Rețineți că trebuie să primiți un scor de trecere de 70% înainte de a obține licența. Fiți informat că centrul de testare oficial va notifica angajatorului dvs. și FINRA cu privire la faptul dacă ați trecut sau nu examenul.
