Cerințe de licență pentru FINRA

Autoritatea de reglementare din industria financiară (FINRA) polizează industria valorilor mobiliare și intenționează să împiedice brokerii să profite de investitori. Agenția guvernamentală scrie și aplică reguli care guvernează mii de vânzători de valori mobiliare. De asemenea, agenția reglementează mai multe burse și burse.

Test

Pentru a obține o licență FINRA, o persoană trebuie să înscrie cel puțin 70% la un test. FINRA oferă o serie de teste pentru diferite subiecte legate de industria financiară. De exemplu, pentru a deveni un broker de bursă și pentru a vinde titluri, trebuie să treci seria 7. FINRA are teste pentru cei care doresc să supravegheze vânzarea titlurilor de valoare și altul pentru un titlu general al titlurilor, care este un pas peste un supraveghetor.

$config[code] not found

Pentru a lua un test FINRA, o companie care aparține organizației trebuie să vă sponsorizeze. Examinările pot dura oriunde de la 1,5 ore la cinci ore.

Cerințe preliminare

Unele teste necesită condiții prealabile. De exemplu, FINRA cere ca persoanele care iau Seria 66 să vândă titluri de valoare și să consilieze persoane cu privire la investiții, trec și Seria 7 înainte să se înregistreze oficial ca licențiat. Cele mai multe teste necesită pur și simplu să fii asociat cu o companie membră FINRA.

Videoclipul zilei

Ți-a fost adus de Sapling, care ți-a venit prin Sapling

Verificare a antecedentelor

Candidații licitației FINRA trebuie să facă obiectul unui control exhaustiv care cuprinde o căutare a cazierului judiciar și a istoriei conducerii. Cecul verifică, de asemenea, diplomele și istoricul de muncă ale unui candidat, precum și confirmă valabilitatea numărului său de securitate socială. Candidații trebuie să primească amprente digitale. Firmele financiare trebuie să se asigure că consultanții săi nu vor fura sau vor trișa clienții. FINRA publică informații de bază ale brokerilor online, astfel încât potențialii clienți să poată cerceta persoana pe care intenționează să o aleagă să-și gestioneze banii.

FINRA va refuza o licență dacă un candidat a mințit o organizație care se reglementează, cum ar fi Comisia federală pentru valori mobiliare și de burse (SEC), a comis o crimă în ultimii 10 ani sau a fost interzisă de SEC, printre alte motive.