Pentru a vinde acțiuni și obligațiuni, trebuie să obțineți licența Seriei 7 a Autorității de Reglementare în Domeniul Industriei Financiare și să treacă un control de fond criminal. Condamnările convingătoare vă pot face neeligibile pentru o licență Seria 7 pentru o perioadă de minimum 10 ani. Dacă ați fost acuzat de un delict și cazul a fost respins, este posibil să nu fi fost eliminat din înregistrare. În consecință, FINRA vă poate descalifica încă de la achiziționarea unei licențe Seria 7.
$config[code] not foundLimba FINRA
FINRA a modificat statutul său pentru a include definiția "descalificării" la data de 30 iulie 2007. În acest amendament, acesta prevede că evenimentele descalificatoare pot include "anumite infracțiuni și toate condamnările penale pentru o perioadă de zece ani de la data condamnării.“ În timp ce această limbă vorbește despre condamnări, dovezile de contravenții care implică furt sau lipsă de onestitate pot duce la descalificarea unei licențe Seria 7.
Prezentarea pe formularul U-4
Formularul U-4 al FINRA, aplicația uniformă pentru înregistrarea sau transferul de valori mobiliare, este formularul pe care va trebui să îl completați pentru a vă înregistra la un broker-dealer. Trebuie să aveți o relație cu un broker-dealer pentru a lua examenul Series 7. Întrebarea 14B referitoare la U-4 vă întreabă dacă ați fost vreodată acuzat de un delict care implică "investiții sau afaceri legate de investiții sau orice fraude, declarații sau omisiuni false, luarea ilegală de proprietate, mită, sperjur, fals, contrafacere, extorcare, sau o conspirație pentru a comite oricare dintre aceste infracțiuni. " Chiar dacă acuzațiile au fost respinse, trebuie să răspunzi sincer "da" dacă acuzațiile se referă la oricare dintre aceste circumstanțe.
Videoclipul zilei
Ți-a fost adus de Sapling, care ți-a venit prin SaplingNecomunicarea
Neprezentarea acuzațiilor care au fost formulate împotriva dvs. ar putea, în sine, să fie o acțiune descalificatoare a standardelor FINRA. Este mai bine să dezvăluiți complet costurile contravenționale și să explicați circumstanțele decât să sperați că FINRA nu descoperă taxele în timpul verificării de fond. Încălcarea statuată se face pe o perioadă de 10 ani de la data plății; Cu toate acestea, U-4 vă întreabă dacă ați fost vreodată acuzat de un delict și nu vă limitați răspunsul în decursul ultimilor 10 ani.
Explicaţie
Când răspundeți "da" la întrebarea 14B, aveți posibilitatea să oferiți o explicație completă a acuzațiilor și demiterea lor ulterioară. O explicație detaliată vă poate ajuta pe FINRA să evalueze dacă trebuie sau nu să fiți descalificat.
