Managerii de conformitate elaborează și aplică politici pentru a-și asigura companiile să respecte orice reglementări și legi ale industriei care se aplică în cazul afacerilor acestora. Rolul lor este important deoarece neconformitatea poate conduce la sancțiuni financiare. De asemenea, neconformitatea poate crea probleme de relații publice dacă clienții și investitorii își pierd încrederea în capacitatea unei companii de a-și desfășura activitatea în mod corespunzător. În industriile puternic reglementate, cum ar fi asistența medicală, serviciile financiare și produsele farmaceutice, profesioniștii în domeniu sunt membri-cheie ai echipei de management.
$config[code] not foundReguli
Managerii sunt responsabili pentru asigurarea respectării de către companii a două tipuri de reglementări: reglementări generale care se aplică oricărui tip de afacere și reglementări specifice unor sectoare precum serviciile financiare, producția sau mass-media. Reglementările generale includ sănătatea și siguranța, legislația privind ocuparea forței de muncă, diversitatea, protecția datelor, protecția consumatorilor și drepturile de proprietate intelectuală.
Managementul riscurilor
Managerii de conformitate se familiarizează cu reglementările și identifică domeniile în care se aplică regulamentele. Într-o firmă de servicii financiare, de exemplu, aceștia revizuiesc practicile din departamentele care oferă consultanță clienților sau scriu politici. Ei evaluează activitatea acelor departamente și identifică scenarii în care există riscul de neconformitate. Într-un departament care oferă consultanță financiară, de exemplu, aceștia pot revizui înregistrările de apeluri telefonice, e-mailuri și scrisori pentru a se asigura că angajații respectă reglementările.
Videoclipul zilei
Ți-a fost adus de Sapling, care ți-a venit prin SaplingPolitici
Pentru a menține conformitatea, managerii creează politici și proceduri pentru toate activitățile în care se aplică reglementările. Aceștia distribuie informațiile angajaților și managerilor acestora și organizează cursuri pentru a construi înțelegerea și conștientizarea. De asemenea, depun copii ale politicilor cu autoritățile de reglementare pentru a demonstra conformitatea. Ele fac angajații conștienți de consecințele personale și corporative ale nerespectării politicilor și procedurilor companiei. Acestea explică faptul că neconformitatea include, de asemenea, comportamente ilegale, neetice sau necorespunzătoare.
executare
Managerii de conformitate fac audituri și revizuiri pentru a se asigura că angajații respectă politicile. Dacă descoperă probleme, investighează cazul și documentează acțiunile pe care le iau. De asemenea, aceștia răspund la plângerile clienților, autorităților de reglementare sau ale altor angajați cu privire la cazurile de nerespectare. În funcție de rezultatul investigațiilor, aceștia pot revizui procedurile și politicile de îmbunătățire a conformității, de a recomanda formarea continuă sau de a lua măsuri disciplinare în cazuri grave.
Raportarea
Documentația este o datorie importantă pentru administratorii de conformitate. Ele documentează toate reclamațiile și încălcările regulamentelor și le raportează agențiilor de reglementare. De asemenea, oferă rapoarte pentru echipele de conducere pentru a evidenția orice probleme sau tendințe care reprezintă un risc pentru afacerea companiei.
